《安宁市水务局关于印发容错纠错柔性执法 “五张清单”的通知》解读
解读人：安宁市水务局党组书记、局长陈顺华
一、起草背景及目的
为深入贯彻《优化营商环境条例》、《云南省优化营商环境办法》等法律法规，全面提升营商环境，按照《昆明市司法局关于印发昆明市推行容错纠错柔性执法“五张清单”优化提升营商环境工作方案的通知》（昆司通〔2021〕88号）、《安宁市 2021 年优化营商环境工作方案》（安办通〔2021〕13 号）要求，依法依规制定“五张清单”。坚持处罚与教育相结合、教育与强制相结合的原则，规范行政处罚、行政强制执法行为，对于轻微违法行为和从轻、减轻一般违法行为，实施行政指导、行政建议等柔性措施，在法定权限范围内给予执法相对人容错纠错空间，促使其自觉纠正违法行为，营造公平正义的法治化营商环境。
二、主要内容及制定依据
按照新修订的《行政处罚法》、《行政强制法》、《优化营商环境条例》等法律法规规定，结合安宁市水务局权责清单、行政自由裁量权基准编制“五张清单”，其中免于行政处罚事项95项、减轻行政处罚事项0项、从轻行政处罚事项123项、从重行政处罚事项123项、免予行政强制事项0项。“五张清单”严格按照国家有关法律法规规定，坚持“处罚 教育”“教育 强制”的原则制定，明确规范适用程序、规范行政处罚、行政强制的具体执法行为，纠正处罚畸轻畸重等不规范行政执法行为。在行政执法过程中，要进一步改进行政执法理念，规范行政执法行为，在法定范围内给予当事人自我纠错的空间，通过预警、提醒等方式帮助当事人及时纠错改正。对不予处罚、不采取行政强制措施的显著轻微违法行为和从轻、减轻行政处罚的一般违法行为，充分运用政策辅导、行政建议、警示告诫、规劝提醒、走访约谈等柔性措施，加大行政指导力度，促进市场主体依法依规开展生产经营活动。
三、“五张清单”内容解读
（一）免于行政处罚事项95项。《行政处罚法》第三十三条第一、二款之规定：“违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。”《水行政处罚实施办法》第五条第二款之规定：“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予水行政处罚。”例如：在河道管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物，或者从事影响河势稳定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的，当事人在规定的整改期限内，自行排出阻碍物或采取补救措施，恢复原状，且未造成危害后果的，不予行政处罚；在水利工程保护范围内擅自砍伐林木的，有证据证明当事人系在紧急情况下，为消除公共安全隐患砍伐的，不予行政处罚。
（二）从轻行政处罚事项123项。《行政处罚法》第三十二条之规定：“当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚： （一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。”《水行政处罚实施办法》第五条第一款之规定：“当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻水行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫有违法行为的；（三）配合水行政处罚机关查处违法行为有立功表现的；（四）其他依法从轻或者减轻水行政处罚的。”例如：在河道、湖泊管理范围内倾倒垃圾、渣土、从事影响河势稳定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的，当事人在规定的整改期限内停止违法行为，自行排出阻碍物，虽未达到相关的整改要求，但未对河道堤防安全造成影响的，符合从轻处罚的条件。
（三）从重行政处罚事项123项。例如：在河道管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物，或者从事影响河势稳定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的，在河道、湖泊管理范围内倾倒垃圾、渣土、从事影响河势稳定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的等多种违法情形，存在逾期未达到相关整改要求的，或经水利技术部门鉴定，危害后果造成特别重大影响的，或曾因同一违法行为受过处罚，再次实施违法行为的等多种情形，都将依法依规从重行政处罚。
四、“五张清单”的适用范围
“五张清单”实行清单化管理，动态化调整，适用于安宁市水务局监管领域行政执法。同时，“五张清单”适用要严格执行法制审核、集体讨论等执法程序规定，对适用清单的情形严格把关，避免过度性、重复性执法，杜绝选择性执法、任意性执法，切实做到严格规范公正文明执法，营造公平正义的法治化营商环境。
五、“五张清单”的实施时间
“五张清单”自印发之日（2022年4月28日）起施行。“五张清单”将依据法律法规规章的修订、结合新形势和行政执法实际需要，及时进行修改完善。
相关文件：安宁市水务局关于印发容错纠错柔性执法“五张清单”的通知
