安宁市档案馆2023年度部门整体支出绩效自评报告

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制。

安宁市档案馆为中共安宁市委办公室下属公益一类事业单位（正科级），内设办公室、业务法规科、档案管理科、信息管理科四个部门，核定事业编制人员编制数10名，设馆长1名（正科级），副馆长1名（副科级）。经费形式为财政全额拨款。

（二）部门职能。

1.贯彻执行国家档案工作的法律、法规和方针政策；

2.制定本市档案事业发展规划、档案工作的规章制度和档案管理标准，并组织实施；

3.对本市各单位的档案工作进行监督、检查和指导；

4.组织并指导档案规范化管理、档案抢救和保护、档案宣传和教育、档案人员培训工作；

5.监督检查本市档案法律、法规的实施，依法查处违反档案法律、法规案件；

6.负责接收、征集、鉴定、开放、安全保管和提供利用本市的各种门类、各种载体的档案。

（三）部门工作完成情况。

1. 加强领导、压实责任，推动工作有序运行。强化工作领导，市委、市政府高度重视档案工作，明确市委常委、市委办公室主任分管市档案局（馆）工作，市政府常务副市长联系市档案局（馆）工作，形成了党政齐抓共管、上下联动，全市“一盘棋”抓落实的工作格局。强化经费保障，把档案工作经费纳入年度市级财政预算，为各项工作有效推进提供了经费保障。强化机制建设，修订完善“三合一”制度，市纪委、市委组织部等32家单位率先完成修订工作。同时，进一步修订完善《档案查阅管理制度》，建立《档案查阅人员信息登记制度》，制定安宁市2023年档案工作重点任务清单和重特大事件档案工作重点任务清单，保障档案接收、管理、查询等各项工作规范运行。强化队伍专业化建设，派出业务骨干到市级部门和9个街道开展档案业务知识培训10期（参训人数512），组队参加昆明市2023年档案职业技能竞赛，促进队伍专业能力不断提升。强化宣传引领，结合“6.9国际档案日”，围绕“奋进新征程 兰台谱新篇”主题，开展“普法强基法律知识在线答题”“投放档案知识能量包”“档案查询知识进社区”等系列宣传活动，引导全社会树立档案意识，营造向善向美的档案事业发展氛围。强化重点任务攻坚。紧盯市委办下达的2项“大赶考”任务，实行“周报告、月调度、季督查”，《螳螂川春秋——从“水患”到“水利”》视频片拍摄工作顺利完成，23个基层档案室顺利通过“云南省档案规范化建设示范单位”复检。

2. 聚焦主业、笃行实干，全面落实中心工作任务。着力抓好立卷归档工作，坚持重心下沉、关口前移，督促指导全市建档单位及时、准确、齐全、完整做好归档立档工作。2023年全市完成文书档案86422件，科技档案3546卷，实物档案120卷，声像档案171卷，电子档案168卷，会计档案3617卷，专门档案220卷。着力抓好保管期满档案入馆工作，坚持预先通知、提前预警，督促全市各单位依法依规做好保管期满档案进馆工作。共接收各委办局保管年限到期移交进馆的文书档案305卷（其中，根据新规则的文书档案21550件）、第二次地名普查档案文书类档案440件和业务类档案3598卷，档案数字化电子数据条目数34871条、原文数254872页。同时，拓宽接受企业及社会团体档案范围，与10家国有企业签订了档案社会化移交协议，收集企业离退休人员档案1273卷。着力抓好档案利用工作。积极探索建立档案查询共享机制，与西山区档案馆建立《民生档案跨馆利用服务工作协议书》，畅通民生档案异地查档跨馆查询“绿色通道”。共完成跨馆查询档案4次。同时，以人民满意为行动导向，进一步改善档案查询大厅环境,开展窗口人员岗位练兵、服务竞赛等活动，为社会各界提供优质高效的服务。提供查阅服务1000多人次，人民群众的获得感、幸福感、安全感不断提升。此外，抓好档案资源利用工作，安宁市档案馆与安宁市民政局利用第二次地名普查档案，编辑《云南省安宁市地名志》将出版。着力抓好档案信息化建设。围绕打造全省县域一流的数字化档案馆为目标，扎实推进数字化档案馆建设规划编制前期工作。

3. 管防并举、标本兼治，筑牢档案安全防线。压实安全管理责任，严格落实档案安全管理职责，定期召开档案安全工作会议，分析研判安全风险，发现问题及时部署整改，消除安全隐患。常态化开展安全检查，建立“日巡检、周评估、月检查、季维护、年考评制度”，全面加强安全监控，严防安全事故发生。严格落实值班值守及库房安全管理制度，派工作人员24小时值班，对全馆实施无死角监控。全面落实库房双人管理制度，出入库人员均严格登记；坚持每天测量库房温、湿度2次。定期开展库房巡查，做到无鼠、无积尘，未发生水灾、火灾、失窃事故。全力抓好数字化档案安全工作。对全市立档单位开展档案数字化安全工作专项检查，每月末进行档案系统维护工作，确保数字化系统良性运作。

4. 党要管党、全面从严治党，营造风清气正的干事创业环境。突出政治引领，开展“第一议题”集中学习12次，党支部书记带头讲党课3次，推动全馆党员干部始终做“两个确立”的忠诚拥护者和“两个维护”的坚定实践者。严格落实意识形态工作主体责任，定期研究意识形态工作，营造积极向上的舆论环境。严格落实党建责任制，将党建工作纳入档案馆工作总体布局，与业务工作同谋划、同研究、同考核。严格落实党内政治生活制度、“双报到双报告”制度，建立《在职党员联系退休党员制度》，解决好老党员的诉求问题，不断增进支部凝聚力、战斗力。从严管党治党。驰而不息整治“四风”，严格落实中央八项规定精神，开展警示教育，教育引导全馆党员干部坚守底线、不触红线，杜绝隐形变异“四风”现象发生。

（四）部门管理制度。

《安宁市档案馆内部控制基本制度》、《安宁市档案馆“三重一大”集体决策制度》、《安宁市档案馆预算管理办法》、《安宁市档案馆财务收支管理办法》、《安宁市档案馆国有资产管理办法》、《安宁市档案馆政府采购管理办法》、《安宁市档案馆自行采购管理办法》、《安宁市档案馆合同管理办法》。

（五）部门资金来源及使用情况。

安宁市档案馆2023年收入288.56万元，其中本级财政拨款收入288.56万元，基本支出248.25万元，项目支出40.31万元。

（六）政府采购情况。

严格按照《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、《云南省政府集中采购目录及标准（2021年版）》等相关规范文件开展政府采购工作，严格执行《安宁市档案馆政府采购管理办法》、《安宁市档案馆自行采购管理办法》，所有项目均充分论证，严禁超标准采购，全年共计完成1项采购服务，其中：服务类采购1项，采购金额48.81万元；工程类采购0项，采购金额0万元。

（七）固定资产情况。

安宁市档案馆截止2023年12月31日资产原值139.77万元、累计折旧93.99万元、固定资产净值45.78万元。

二、绩效目标

（一）部门总目标。

档案工作是一项“对历史负责，为现实服务，替将来着想”的重要工作，档案工作的发展离不开具体的人的参与，解决好人的问题，也就为档案工作的科学发展打下了坚实的基础。

根据国家档案局“全面推进档案资源存量数字化、增量电子化、利用网络化”的工作要求，进一步明确工作目标、时间节点和工作要求，不断增强数字档案馆创建工作的责任感和紧迫感，加快数字档案馆建设步伐。

（二）部门项目具体计划目标。

1.推进数字档案馆建设工作。

2.加强机构改革后档案人才队伍建设，提升档案馆综合实力。

3.夯实基础，加强档案资源的建设。

4.服务民生，提升档案资政参考作用。

5.积极发挥爱国主义教育基地的社会教育职能。

6.加大依法治档和依法管档的力度。

7.加大档案专业知识、技能的培训力度。

8.提高档案开发利用水平。

三、评价思路和过程

（一）评价思路 。

安宁市档案馆部门整体绩效分为前期准备工作和组织实施两个阶段完成。

1.前期准备工作阶段。

（1）前期调研。

我单位结合预算绩效管理工作要求，综合考虑评价数量、评价重点及评价范畴等情况，制定当年度绩效自评工作计划。并根据年度绩效自评工作计划，研究确定年度绩效评价对象。然后根据评价对象、内容以及年度绩效自评工作计划、评价对象和预算绩效管理要求，对年度预算绩效自评工作进行部署和安排。

（2）数据填报和采集。

根据各部门提供的绩效相关资料和相关佐证材料的基础上，结合评价对象实际情况补充收集相关佐证资料，并对所有资料进行核实和全面分析，对重要的和存在疑问的基础数据资料进一步核实确认。

（3）细化绩效指标。

根据已经准备的绩效资料，组织开会进行讨论，细化绩效指标，明确指标权重和评分标准，形成绩效指标体系。

2.组织实施阶段。

（1）对我单位各项目运行情况进行跟踪检查，资金投入和使用管理情况，包括预算执行情况、财务管理状况、资产配置使用与处置、项目管理等情况进行数据的采集及填报，及时将相关文件报送至财政局监督检查。

（2）数据分析和撰写报告。

撰写绩效自评报告或绩效评价报告，按照规定的时间将绩效自评报告和绩效评价报告报送至财政局，根据绩效评价结果，报告改进管理措施、完善管理办法，调整和优化本单位预算支出结构，合理配置资源。

（二）评价目的 。

通过部门整体支出绩效评价，了解资金使用是否达到了预算目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，进一步增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

（三）评价依据。

根据预算编审时设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对预算资金产出和结果的经济性、效率性、效益性以及绩效目标的实现程度进行客观、公正的评价。评价依据主要有以下几方面：

1.国家相关法律、法规和规章制度;

2.政府制定的国民经济与社会发展规划和政策;

3.预算管理制度、政府投融资管理办法、资金及财务管理办法、财务会计资料;

4.相关行业政策、行业标准及专业技术规范；

5.申请预算时提出的绩效目标及其他相关资料，财政部门批复的预算和绩效目标等；

6.财政监督检查报告；

7.其他相关资料。

（四）评价对象及评价时段。

评价对象为2023年度本级财力和上级转移支付安排安宁市档案馆的所有预算资金支出。当年部门整体支出绩效自评于待年度预算执行终了，全覆盖开展年度财政资金支出的绩效自评，即全年预算执行情况绩效监控。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论。

1.评价结论。

按照《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》和《安宁市预算绩效管理暂行办法》的要求，我单位对2023年项目支出开展了自评工作。

2.主要绩效。

我单位在进行2023年预算绩效自评工作中, 根据预算编制项目4个，共有绩效评价项目4个，其中重点绩效项目1个，依据项目评价方案和绩效评价指标、绩效评价标准、绩效评价方法的要求，结合项目年度工作计划、项目经费独立核算的财务明细账财政支出、项目合同及资金到位凭证、项目完成情况对照表、项目验收报告、项目成果报告、年度工作总结等，单位相关的专项资金等财务管理办法及制度反映项目实施成效的项目总结资料进行绩效编制。

（二）具体绩效分析 。

安宁市档案馆根据安宁市部门整体支出绩效评价共性指标体系框架逐项进行分析评价，自评得分98.7分，自评等级为优。

五、主要经验做法

（一）领导重视，全程督促。市档案馆主要领导亲自抓部门支出管理，组织召开党支部会、馆务会、专题工作会研究部署部门整体支出工作；分管领导作为项目督办人，全程参与督促检查项目准备、实施和检查。

（二）健全制度，规范管理。市档案馆制定和实施了预算管理、资金管理、绩效考核等管理制度，为项目部门支出管理发挥预期绩效提供了制度保障。

（三）落实责任，做好督查。市档案馆通过馆务会汇报、现场监督的多种形式，对项目实施进度进行跟踪检查，落实方案编制、预算上报、招标采购、实施进场、验收等控制点的完成时限，多措并举保障了项目进行。

六、存在的问题

市档案馆仍需进一步抓好支出进度管理工作，加快财政支出进度，发挥财政资金效益，使财政资金能够高效、高质地用于档案资源体系、档案利用体系、档案管护体系建设，提高档案服务经济、服务社会的能力。

七、改进措施及建议

财政资金绩效评价是指根据设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对财政资金的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价，开展财政资金绩效评价，有利于促进政府部门不断改进服务水平和质量，花尽量少的资金，办尽量多的事，向社会公众提供更多的、更好的公共产品和公共服务，使政府行为更加务实、高效。为加强预算绩效管理，促进财政预算管理水平及资金使用效益的不断提高，结合实际情况，定期做好预算跟踪，掌握预算执行进度，及时找出预算实际执行情况与预算目标之间存在的差距，选择部分重点项目资金，委托第三方机构进行独立绩效评价，通过第三方机构科学、公正的评价，总结预算管理的经验，查找资金使用和管理中的薄弱环节，为进一步完善财政政策、改进预算管理、提高预算资金绩效提供依据。